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2024年國考中國證監(jiān)會專業(yè)科目筆試考試大綱(法律類)

來源:中國證券監(jiān)督管理委員會     2023-10-15 10:38:02


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2024年度中國證監(jiān)會招考職位專業(yè)科目筆試考試大綱(法律類)


  一、考試目的
  考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識和相關知識的應用能力。
  二、考試內容與試卷結構
  考試形式為筆試,考試時間120分鐘,滿分100分。
  報考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成:
  (一)證券期貨基礎知識
  1、單項選擇40題
  2、多項選擇20題
  (二)專業(yè)知識—法律
  1、單項選擇40題
  2、多項選擇20題
  三、答題要求
  考試均采用客觀性試題,要求考生從每題所給的選項中選擇答案??忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答,在試題本或其他位置作答一律無效。
  四、樣題
 ?。ㄒ唬﹩雾椷x擇(每題給四個備選項,其中只有一個選項是正確的,應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂,多選或不選均不得分)
 ?。薄⒏鶕覈鴳椃ㄒ?guī)定,下面哪種情況不是公民獲得物質幫助權的條件( )?
  A:公民在年老時
  B:公民在疾病時
  C:公民在遭受自然災害時
  D:公民在喪失勞動能力時
  答:(C)
 ?。ǘ┒囗椷x擇(每題給四個備選項,其中有兩個或兩個以上的選項是正確的,應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂,多選、少選或不選均不得分)
  1、根據我國憲法規(guī)定,下面哪種情況是公民獲得物質幫助權的條件( )?
  A:公民在年老時
  B:公民在疾病時
  C:公民在遭受自然災害時
  D:公民在喪失勞動能力時
  答:(ABD)
  五、考查知識點
  考生應掌握證券期貨基礎知識(可參考財金類考試大綱)和以下法律專業(yè)知識:
 ?。ㄒ唬┝暯椒ㄖ嗡枷?br/>  習近平法治思想的重大意義、豐富內涵、核心要義、精神實質、實踐要求。
 ?。ǘ┳C券期貨法律
  1、證券法
 ?。?)證券法的適用范圍及基本原則。
 ?。?)證券發(fā)行的條件、方式。
  (3)證券交易的一般規(guī)定、證券上市與禁止的交易行為。
  (4)上市公司收購的方式和程序。
 ?。?)信息披露制度與法律責任。
 ?。?)投資者保護制度。
 ?。?)證券交易場所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業(yè)協(xié)會。
  (8)證券公司的組織形式、設立條件、業(yè)務范圍和基本業(yè)務規(guī)則。
 ?。?)證券公司的法人治理結構、內部控制及監(jiān)管。
 ?。?0)證券監(jiān)督管理機構的性質、職責、權限。
  (11)證券違法的法律責任及市場禁入制度。
  2、證券投資基金法
 ?。?)證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財產的性質。
 ?。?)基金管理人、基金托管人。
 ?。?)基金的運作方式。
 ?。?)公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易。
 ?。?)公募基金的投資和信息披露。
 ?。?)公募基金合同的變更、終止及基金財產清算。
  (7)公募基金份額持有人的權利及行使。
  3、期貨和衍生品法
 ?。?)期貨和衍生品交易的定義與基本規(guī)則。
 ?。?)期貨交易者、期貨經營機構、期貨交易場所、期貨結算機構、期貨服務機構、期貨業(yè)協(xié)會。
 ?。?)跨境交易與監(jiān)管協(xié)作。
  4、私募投資基金監(jiān)督管理條例
  (1)私募投資基金監(jiān)督管理條例的適用范圍和基本原則。
  (2)私募基金管理人和私募基金托管人。
 ?。?)資金募集和投資運作。
 ?。?)創(chuàng)業(yè)投資基金。
 ?。ㄈ┕酒髽I(yè)法律
  1、公司法
 ?。?)公司的概念、特征和種類。
 ?。?)公司的設立、登記、章程、資本及股東出資。
 ?。?)股東及其權利、義務和股東代表訴訟制度。
  (4)公司的組織機構、上市公司組織機構的特別規(guī)定。
 ?。?)股份發(fā)行及股權、股份的轉讓。
  (6)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格、義務。
 ?。?)公司的財務與會計制度。
 ?。?)公司債券。
 ?。?)公司的變更、合并、分立。
 ?。?0)公司的解散、清算。
  2、合伙企業(yè)法
 ?。?)合伙企業(yè)的概念、特征和種類。
 ?。?)合伙企業(yè)的解散與清算。
  3、企業(yè)破產法
 ?。?)破產的概念、破產原因和破產案件管轄。
  (2)破產的申請和受理、債務人財產、破產費用、共益?zhèn)鶆铡?br/> ?。?)破產重整、和解及破產清算。
  4、企業(yè)債券管理條例
 ?。ㄋ模┟袷陆洕?br/>  1、《民法典》總則
  (1)民事主體,民事權利能力和民事行為能力,宣告失蹤與宣告死亡,代理的概念和特征。
  (2)民事權利的種類,民事法律行為的定義、形式要件和效力,民事責任。
 ?。?)債的發(fā)生原因。
 ?。?)訴訟時效與期間。
  2、合同
  (1)合同的概念、特征和分類。
 ?。?)合同的訂立、效力、履行、保全。
  (3)合同的變更、轉讓、終止和違約責任。
  (4)合同的擔保,保證與定金制度。
 ?。?)借款合同、保理合同等典型合同。
  3、物權
  (1)物權的概念、效力、類型、物權變動和物權的保護。
 ?。?)所有權、用益物權的概念、特征和內容。
  (3)擔保物權的概念、特征、種類和內容。
 ?。?)占有的概念、性質、種類、取得和消滅。
  4、人格權
  (1)隱私權與個人信息保護。
  5、侵權責任
  (1)侵權行為和歸責原則。
  (2)侵權責任的概念、構成、方式與適用。
 ?。?)侵權責任的免責和減輕。
  (4)責任主體的特殊規(guī)定、各類侵權行為與責任。
 ?。?)資本市場侵權行為的相關司法解釋。
  6、金融法律
  (1)商業(yè)銀行業(yè)務及基本規(guī)則、對存款人的保護。
 ?。?)保險的概念、保險合同的分類、訂立和履行。
  (3)票據的概念、種類和特征、票據權利的取得、消滅和行使。
 ?。?)信托設立、信托財產、信托當事人。
 ?。?)反洗錢制度的概念、基本原則和金融機構的反洗錢義務。
  7、其他經濟法律
  (1)市場競爭原則,不正當競爭行為。
  (2)壟斷行為及其認定規(guī)則、調查程序。
 ?。?)勞動者的權利、勞動合同和勞動爭議。
 ?。ㄎ澹┬姓淌路?br/>  1、行政法
 ?。?)行政許可的設定、實施機關、實施程序、費用及行政許可的撤銷、注銷。
  (2)行政強制的種類、設定、行政強制措施的實施程序。
 ?。?)行政處罰的種類與設定、實施機關、管轄和適用、行政處罰的決定、執(zhí)行程序。
 ?。?)行政復議范圍、行政復議的申請、受理和決定。
 ?。?)國家賠償的范圍、請求人、義務機關及賠償程序。
 ?。?)監(jiān)察機關及其職責、監(jiān)察范圍和管轄、監(jiān)察權限和監(jiān)察程序。
  (7)信訪渠道、信訪事項的受理、辦理、督辦。
  2、刑法
 ?。?)犯罪的概念和分類、犯罪構成、犯罪排除事由。
  (2)犯罪的預備、未遂和中止。
 ?。?)共同犯罪、單位犯罪和罪數形態(tài)。
 ?。?)刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅。
  (5)妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪及其追訴標準、相關司法解釋。
 ?。?)破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標準、相關司法解釋。
  (7)貪污賄賂罪、瀆職罪。
 ?。?)侵犯公民人身權利、民主權利罪,侵犯財產罪。
  (六)訴訟法律和其他法律制度
  1、民事訴訟的基本制度、受案范圍與管轄、當事人、民事證據、財產保全和先予執(zhí)行、起訴和審判。
  2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關司法政策。
  3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護、強制措施、偵查、審判和附帶民事訴訟。
  4、仲裁的概念和特點、仲裁機構和仲裁協(xié)議、仲裁程序。
  5、國家的基本制度、公民的基本權利與義務、國家機構。
  6、立法體制、立法權限和立法程序。
  7、政府信息公開的范圍、方式和程序。
  中國證監(jiān)會人事教育部
  2023年10月

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